证监会发言人邓舸表示，证监会拟对华泰、海通、方正、广发进行行政处罚，目前已经进入告知听证程序，华泰等4券商对恒生、 同花顺华泰等第三方接入软件未进行有效管理和进入许可，未确保客户交易终端信息的真实、准确、完整、可读性。
另外，浙商期货将HOMES接入系统中，为客户开通HOMES系统，方便分账户操作，知晓能够实现功能，但未对其进行风险把控。2015年7月12日，仍没有采取有效措施，未审查身份真实性，证监会决定予以从重处罚。 证监会决定，拟对华泰等五家公司做出不同程度的处罚，其中 海通证券被罚没款总计过亿元。